局機關(guān)各科室、清城分局、清新分局、各縣（市）醫(yī)保局：
《清遠市醫(yī)療保障局執(zhí)法信息公示制度》《清遠市醫(yī)療保障局行政處罰全過程記錄信息管理制度》《清遠市醫(yī)療保障局重大行政處罰案件集體討論制度》等“三項制度”經(jīng)局務(wù)會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
附件：
1.清遠市醫(yī)療保障局執(zhí)法信息公開制度
2.清遠市醫(yī)療保障局行政處罰全過程記錄信息管理制度
3.清遠市醫(yī)療保障局重大行政處罰案件集體討論制度
清遠市醫(yī)療保障局
2020年3月25日
附件1
清遠市醫(yī)療保障局執(zhí)法信息公示制度
第一條 為規(guī)范我市醫(yī)療保障執(zhí)法信息公示工作，完善執(zhí)法信息內(nèi)部公開、審核、撤銷、更新等流程，保障執(zhí)法信息公示的及時性、準確性和權(quán)威性，提高執(zhí)法信息透明度，根據(jù)《廣東省關(guān)于全面推進行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案》《廣東省行政執(zhí)法公示辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本制度。
第二條 市局執(zhí)法信息公示工作，適用本制度。
第三條 執(zhí)法信息公示工作應(yīng)當遵循主動、全面、準確、及時、便民的原則。
第四條 市局辦公室負責(zé)根據(jù)局基金監(jiān)管科提供的執(zhí)法信息掛網(wǎng)公示、信息撤銷及更新工作。
市局基金監(jiān)管科對執(zhí)法信息真實性、準確性負責(zé)。
市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科負責(zé)執(zhí)法信息合法性審核。
第五條 下列執(zhí)法信息應(yīng)當進行公示：
（一）本市醫(yī)療保障機構(gòu)職能、內(nèi)設(shè)機構(gòu)、執(zhí)法人員姓名、執(zhí)法證號；
（二）本市醫(yī)療保障權(quán)責(zé)清單、全過程記錄清單、重大行政處罰決定法制審核清單；
（三）現(xiàn)行有效的醫(yī)療保障法律、法規(guī)，醫(yī)保待遇、醫(yī)療服務(wù)項目價格收費等政策，以局名義發(fā)布的規(guī)范性文件；
?。ㄋ模┬姓幜P流程圖；
?。ㄎ澹┬姓幜P、行政復(fù)議、行政訴訟等數(shù)據(jù)年度匯總及分析報告；
?。┢渌婪☉?yīng)當公示的執(zhí)法信息。
第六條 執(zhí)法信息應(yīng)當在市政府門戶網(wǎng)站、市局門戶網(wǎng)站上公開。必要時，可通過其他便于公眾知悉的方式公開。
第七條 市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科對以下內(nèi)容進行合法性審核：
（一）是否屬于主動公開的范圍；
（二）公開形式、公開時限是否符合要求；
?。ㄈ﹥?nèi)容是否符合法律規(guī)范用語；
?。ㄋ模┢渌麘?yīng)當審核的內(nèi)容。
第八條 執(zhí)法信息發(fā)布按照下列程序進行：
?。ㄒ唬┦芯只鸨O(jiān)管科在完成文件起草后，填寫《清遠市醫(yī)療保障局執(zhí)法信息公示審批表》，報市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科審核；
（二）市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科對執(zhí)法信息提出合法性審核意見；
?。ㄈ┩瓿蓪徍撕螅瑘缶只鸨O(jiān)管科分管領(lǐng)導(dǎo)審批；
（四）市局辦公室負責(zé)對完成審批的執(zhí)法信息進行掛網(wǎng)公示。
對擬發(fā)布執(zhí)法信息，如有必要會簽有關(guān)部門的，應(yīng)事先完成外部審批流程后公開。
第九條 行政處罰執(zhí)法信息應(yīng)當在決定作出之日起7個工作日內(nèi)在市政府門戶網(wǎng)站、市局門戶網(wǎng)站等載體上公示，其他執(zhí)法信息應(yīng)當在形成之日起20個工作日內(nèi)公示。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十條 有下列情形之一的，將有關(guān)執(zhí)法信息從市政府門戶網(wǎng)站、市局門戶網(wǎng)站等載體上刪除：
（一）發(fā)現(xiàn)公示的執(zhí)法信息與新出臺的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件不一致的；
（二）行政處罰決定被依法撤銷、確認違法的；
?。ㄈ┢渌婪☉?yīng)當撤銷的執(zhí)法信息。
第十一條 市局相關(guān)科室認為執(zhí)法信息需要進行更新的，應(yīng)按本制度第八條進行掛網(wǎng)公示。
第十二條 各縣（市）執(zhí)法信息公示工作參照本制度執(zhí)行。
第十三條 本制度由市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科解釋。
第十四條 本制度自印發(fā)之日起施行。
附件：清遠市醫(yī)療保障局執(zhí)法信息公示審批表
附件2
清遠市醫(yī)療保障局行政處罰全過程記錄管理制度
第一條 為規(guī)范行政處罰行為，加強行政權(quán)力的制約和監(jiān)督，維護當事人和行政執(zhí)法人員合法權(quán)益，根據(jù)《廣東省關(guān)于全面推進行政執(zhí)法公示制度執(zhí)法全過程記錄制度重大執(zhí)法決定法制審核制度實施方案》《廣東省行政執(zhí)法全過程記錄辦法（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本制度。
第二條 市局、各直屬分局行政處罰全過程記錄信息的收集、保存、使用、管理，適用本制度。
第三條 全過程記錄的方式包括文字記錄、音像記錄和電子記錄等。
文字記錄方式包括行政處罰相關(guān)文書、專家評審意見、聽證筆錄、聽證報告、內(nèi)部程序?qū)徟?、送達回證等書面記錄。
音像記錄方式包括拍照、錄音、錄像、視頻監(jiān)控和執(zhí)法記錄儀同步錄音錄像等。
電子記錄包括手持移動執(zhí)法終端現(xiàn)場采集數(shù)據(jù)并上傳數(shù)據(jù)平臺等。
第四條 市局、各直屬分局行政處罰全過程記錄信息的收集、保存、使用、管理應(yīng)當指定專管人員負責(zé)。
第五條 實施行政處罰全過程記錄應(yīng)當全面、準確、真實、完整，行政處罰文書制作應(yīng)當符合《中華人民共和國行政處罰法》及有關(guān)規(guī)定的要求，音像信息不得剪接、刪改。
第六條 行政處罰音像記錄的環(huán)節(jié)包括：
?。ㄒ唬┻`法違規(guī)案件的現(xiàn)場檢查、調(diào)查取證、詢問（聽證）和行政處罰決定的送達；
（二）需要記錄的其他行政處罰過程。
音像記錄反映的起止時間應(yīng)當與文書記錄記載的起止時間一致。
第七條 鼓勵本市醫(yī)療保障執(zhí)法人員使用移動執(zhí)法終端采集監(jiān)督檢查和違法違規(guī)行為查處的數(shù)據(jù)，形成電子記錄。
第八條 執(zhí)法人員應(yīng)當在執(zhí)法活行動結(jié)束后24小時內(nèi)，制作《音像記錄移交清單》，載明移交音像記錄名稱、音像記錄內(nèi)容摘要等有關(guān)內(nèi)容，將相關(guān)音像記錄移交專管人員。特殊情況下，經(jīng)市局分管領(lǐng)導(dǎo)批準，可以延期移交并確定合理的期限。
專管人員收到相關(guān)音像記錄后，在《音像記錄移交清單》簽名確認并注明日期，并妥善保存。音像記錄不得由執(zhí)法人員自行保存。
第九條 行政處罰音像記錄信息可以運用刻錄光盤、存儲器等形式保存，并采取相應(yīng)措施標明制作單位、制作人、制作時間、執(zhí)法活動或者案件名稱及標號等主要信息。
第十條 執(zhí)法活動或案件辦結(jié)后，執(zhí)法人員應(yīng)當按照規(guī)定及時整理相關(guān)材料，制作《材料移交清單》，明確記載交接人員、交接時間等有關(guān)內(nèi)容，移交專管人員簽收。專管人員按順序?qū)σ平坏牟牧涎b訂成冊，并妥善保管。
第十一條 經(jīng)市局分管領(lǐng)導(dǎo)同意且做好登記記錄后，本單位人員可以使用行政處罰全過程記錄信息。登記記錄應(yīng)當載明使用時間、使用用途、使用部門、使用人等有關(guān)內(nèi)容。
非本單位人員需要使用行政處罰全過程記錄信息，經(jīng)單位主要負責(zé)人批準，并依照本制度做好記錄后，由專管人員提供紙質(zhì)復(fù)制件、音像記錄復(fù)制件或電子記錄打印件等。
任何個人或單位未經(jīng)批準不得使用已歸檔的行政處罰全過程記錄信息。
第十二條 市局可以采取相應(yīng)措施對執(zhí)法全過程記錄制度落實情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當及時糾正。
第十三條 涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的醫(yī)療保障行政處罰全過程記錄信息，應(yīng)當嚴格按照保密工作的有關(guān)規(guī)定和權(quán)限進行管理。
第十四條 有下列情形之一，視情節(jié)嚴重程度，依照有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）對行政處罰全過程記錄信息進行隨意刪改，弄虛作假；
（二）違反規(guī)定泄露行政處罰全過程記錄形成的信息；
（三）其他違反相關(guān)規(guī)定的情況。
第十五條 本制度由市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科解釋。
第十六條 本制度自印發(fā)之日起施行。
附件：清遠市醫(yī)療保障行政處罰全過程記錄清單
附件3
清遠市醫(yī)療保障局重大行政處罰案件集體討論制度
第一條 為規(guī)范行政處罰案件審議程序，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《廣東省行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》等法律及有關(guān)規(guī)定，結(jié)合工作實際，制定本制度。
第二條 市局、各分局進行行政處罰案件集體討論，適用本制度。
第三條 重大行政處罰案件集體討論（以下簡稱“集體討論”）應(yīng)遵循依法審議、權(quán)責(zé)一致、民主集中的原則。
第四條 集體討論實行辦案部門發(fā)起制。由案件具體承辦部門根據(jù)所在單位分管執(zhí)法領(lǐng)導(dǎo)意見，發(fā)起召開重大行政處罰案件集體討論會議的請求。
第五條 與重大行政處罰案件當事人或有關(guān)人員存在利害關(guān)系的，應(yīng)主動回避參加該案集體討論，集體討論未作出正式處理前，參加該案集體討論的人員應(yīng)對有關(guān)情況予以保密，不得泄露有關(guān)內(nèi)容。
第六條 下列情節(jié)復(fù)雜或者重大違法違規(guī)行為給予較重行政處罰的案件，由市局進行集體討論決定。
?。ㄒ唬M對自然人處以五千元以上罰款，對法人或者其他組織處以十萬元以上罰款的案件；
?。ǘ┥婕爸卮笊鐣绊懙陌讣?/p>
?。ㄈ┱{(diào)查意見與案件審核意見不一致的；
?。ㄋ模┦芯诸I(lǐng)導(dǎo)認為應(yīng)當提交集體討論的案件。
第七條 集體討論以召開案件審理會議的形式進行。
市局基金監(jiān)管科在案件辦結(jié)后，應(yīng)當將案件調(diào)查終結(jié)報告提交分管領(lǐng)導(dǎo)審閱。
案件審理會議召開前，局基金監(jiān)管科應(yīng)當將案件調(diào)查終結(jié)報告發(fā)參加會議的人員，并通知其會議時間、地點。
第八條 案件審理會議必須有三分之二以上成員參加。
參加會議人員包括市局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、案件承辦人員、案件審核人員。根據(jù)辦案需要可以邀請相關(guān)業(yè)務(wù)科室人員參加會議。
第九條 提交集體討論的材料包括案件調(diào)查終結(jié)報告、案件審核表、當事人陳述申辯或聽證報告等。
第十條 集體討論案件的主要內(nèi)容包括：
?。ㄒ唬┦欠窬哂泄茌牂?quán)；
?。ǘ┊斒氯说幕厩闆r是否清楚；
?。ㄈ┌讣聦嵤欠袂宄⒆C據(jù)是否充分；
?。ㄋ模┒ㄐ允欠駵蚀_；
?。ㄎ澹┻m用依據(jù)是否正確；
（六）程序是否合法；
?。ㄆ撸┨幚硎欠襁m當。
第十一條 案件審理會議由市局主要負責(zé)人或暫時主持工作的同志主持。會議按照以下流程進行：
（一）案件承辦人員匯報案情及提出處理建議；
?。ǘ┌讣徍巳藛T發(fā)表對案件的審核意見；
?。ㄈ﹨⒓訒h人員對案件的管轄權(quán)、違法主體、違法事實和證據(jù)、辦案程序、適用依據(jù)、當事人申辯事實及理由、案件處理等內(nèi)容進行審議，并逐一發(fā)表意見；
?。ㄋ模┦芯种饕撠?zé)人或暫時主持工作的同志綜合案件情況及相關(guān)意見作出結(jié)論性意見，并對結(jié)論性意見負責(zé)。
第十二條 集體討論應(yīng)對案件進行全面審查，并作出以下結(jié)論性意見：
?。ㄒ唬`法違規(guī)事實清楚、證據(jù)確鑿的，依法給予行政處罰；
?。ǘ`法違規(guī)事實不能成立、違法違規(guī)行為已過追訴時效或者違法主體依法不予行政處罰的，不得給予行政處罰；
?。ㄈ`法違規(guī)行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；
（四）對違法違規(guī)行為依法不屬于本部門管轄或者依法需要追究刑事責(zé)任的，移送有管轄權(quán)的部門或者司法機關(guān)；
?。ㄎ澹`法違規(guī)行為需要補充調(diào)查或者案件材料需要補正的，提出補充調(diào)查意見或者補正等處理意見。
?。┢渌Y(jié)論性意見。
第十三條 在召開案件審理會議過程中，案件承辦人員應(yīng)當制作《集體討論記錄》，并將《集體討論記錄》歸入案卷材料。參加集體討論的人員應(yīng)在《集體討論記錄》上簽名確認。
第十四條 對符合本制度第六條規(guī)定而未經(jīng)市局集體討論，擅自作出行政處罰決定的，由有關(guān)責(zé)任人員承擔(dān)履職不當責(zé)任。
第十五條 本制度由市局綜合法規(guī)和醫(yī)藥服務(wù)管理科負責(zé)解釋。
第十六條 本制度自印發(fā)之日起施行。
