一、文件修訂的背景、必要性
行政自由裁量權(quán)是國家賦予行政機(jī)關(guān)在法律法規(guī)規(guī)定的幅度和范圍內(nèi)所享有的一定選擇余地的處置權(quán)力，它是行政權(quán)力的重要組成部分，是行政主體提高行政效率所必需的權(quán)限，也是現(xiàn)代行政的必然要求，國務(wù)院要求加快推進(jìn)政務(wù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)化，精簡行政處罰事項(xiàng)，制定規(guī)范自由裁量權(quán)的辦法，堅(jiān)決糾正執(zhí)法隨意、“一刀切”執(zhí)法等現(xiàn)象。省委省政府高度重視行政處罰自由裁量權(quán)，2012年6月，省人力資源社會保障廳制定并印發(fā)了《廣東省人力資源和社會保障廳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》及細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，2013年以來，隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，勞動保障法律法規(guī)規(guī)章立、改、廢的情況較多，部門職能也進(jìn)行了調(diào)整，2021年8月省人力資源社會保障廳對2012年版《廣東省人力資源和社會保障廳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)暫行規(guī)定》及細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了修訂，出臺了《廣東省人力資源和社會保障廳規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（修訂版）》，市人力資源社會保障局根據(jù)根據(jù)《行政處罰法》《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》和該修訂后的規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，同步修訂了《清遠(yuǎn)市人力資源和社會保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》。
修訂的《清遠(yuǎn)市人力資源社會保障行政部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（第二版）》（以下簡稱《自由裁量權(quán)規(guī)定》），是為了規(guī)范我市人力資源社會保障行政部門行政處罰自由裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理開展行政執(zhí)法，維護(hù)勞動者和行政相對人的合法權(quán)益。
二、修訂目標(biāo)與政策意義
（一）依法行政的法定要求。《行政處罰法》第三十四條、《廣東省行政執(zhí)法責(zé)任制條例》第十七條、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十條與第十八條，均規(guī)定了行政執(zhí)法主體制訂、修訂行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則的職權(quán)。
（二）執(zhí)法工作的現(xiàn)實(shí)需要。為保證全市人力資源社會保障行政部門行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)的相對統(tǒng)一，為各縣（市、區(qū)）人力資源社會保障行政部門提供行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則依據(jù)和適用規(guī)則。因此，有必要通過修訂我市人力資源社會保障部門的適用規(guī)則，為各縣（市、區(qū)）開展行政處罰提供依據(jù)和適用規(guī)則。
（三）適應(yīng)客觀形勢的變化。行政處罰對情節(jié)輕重進(jìn)行考量時，最重要的考量指標(biāo)是涉案人數(shù)和涉案金額。近幾年隨著我市經(jīng)濟(jì)社會的快速發(fā)展，企業(yè)的經(jīng)營方式和用工模式變化較大，勞動者工資水平增長較快，單案的涉及人數(shù)和金額增長明顯。前期制訂的考量標(biāo)準(zhǔn)已不符合當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平和違法案件實(shí)際情況。因此，有必要相應(yīng)調(diào)整情節(jié)輕重考量標(biāo)準(zhǔn)。
三、主要內(nèi)容解讀
《自由裁量權(quán)規(guī)定》共分五章十八條。第一章明確了本規(guī)定的制定依據(jù)、適用對象；第二章明確了行政處罰自由裁量權(quán)的適用原則；第三章明確了行政處罰自由裁量權(quán)的適用標(biāo)準(zhǔn)；第四章明確了自由裁量權(quán)的行使和監(jiān)督；第五章為附則。主要內(nèi)容解讀如下：
1.《自由裁量權(quán)規(guī)定》的適用范圍？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》適用于全市人力資源社會保障行政部門行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。
2.行政處罰自由裁量的適用原則有哪些？
答：行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持合法性原則、過罰相當(dāng)原則、公平公正原則、程序正當(dāng)原則、處罰與教育并重原則等五項(xiàng)原則。具體在《自由裁量權(quán)規(guī)定》第五條中有詳細(xì)規(guī)定。
3.不予行政處罰的情形有哪些？
答：人力資源社會保障違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
4.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對危害后果輕微的認(rèn)定如何規(guī)定？
答：直接侵犯人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的人力資源社會保障違法行為輕微的認(rèn)定應(yīng)至少同時滿足第（一）（二）（四）（五）項(xiàng)條件，有法定標(biāo)準(zhǔn)、額度的還需滿足第（三）項(xiàng)條件。未直接侵犯人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)但違反行政管理秩序的人力資源社會保障違法行為輕微的認(rèn)定應(yīng)至少同時滿足第（四）（五）項(xiàng)條件，有法定標(biāo)準(zhǔn)、額度的還需滿足第（三）項(xiàng)條件。危害后果輕微的認(rèn)定應(yīng)至少同時滿足第（六）（七）（八）項(xiàng)條件：（一）涉及勞動者人數(shù)不足5人的；（二）涉案金額不足1萬元；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍不足30%的；（四）違法行為持續(xù)時間不足2個月的；（五）主動配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（六）危害后果可以完全消除的；（七）未引發(fā)群體性事件的；（八）未造成社會影響的。
5.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對予以行政處罰的違法行為分為哪些檔次？
答：根據(jù)人力資源社會保障違法行為的情節(jié)、侵害對象人數(shù)、違法行為持續(xù)的時間、涉案金額、危害后果的輕重等，將決定予以處罰的違法行為分為三檔：情節(jié)較輕、情節(jié)較重和情節(jié)嚴(yán)重。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了情節(jié)特別嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)在情節(jié)嚴(yán)重基礎(chǔ)上予以考量。
6.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對情節(jié)較輕認(rèn)定？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》第十一條對情節(jié)較輕認(rèn)定因素作了詳細(xì)規(guī)定，情節(jié)較輕可參考下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)因素予以考量：（一）涉及勞動者人數(shù)不足10人的；（二）涉案金額不足2萬元的；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍不足50%的；（四）違法行為持續(xù)時間不足3個月的；（五）主動配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（六）經(jīng)批評教育，主動改正違法行為、退回騙取的社會保險基金的；（七）危害后果較輕的；（八）未引發(fā)群體性事件的；（九）未造成社會影響或者社會影響較輕的；（十）其他應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)較輕的因素。
7.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對情節(jié)較重如何認(rèn)定？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》第十二條對情節(jié)較重認(rèn)定因素作了詳細(xì)規(guī)定，情節(jié)較輕可參考下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)因素予以考量：（一）涉及勞動者人數(shù)10人以上不足30人的；（二）涉案金額2萬元以上不足5萬元的；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍50%以上不足100%的；（四）違法行為持續(xù)時間3個月以上不足半年的；（五）用人單位自違法行為查處半年后一年內(nèi)再次實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的；（六）不主動配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（七）經(jīng)行政部門責(zé)令整改或社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)作出稽核（退款）通知，仍不改正違法行為或退回騙取的社會保險基金的；（八）造成較為嚴(yán)重危害后果的；（九）同時發(fā)現(xiàn)存在兩項(xiàng)人力資源社會保障違法行為的；（十）引發(fā)不足30人群體性事件的；（十一）被當(dāng)?shù)匦侣劽襟w報道或者曝光，造成一定社會影響的；（十二）其他應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)較重的因素。
8.《自由裁量權(quán)規(guī)定》對情節(jié)嚴(yán)重如何認(rèn)定？
答：《自由裁量權(quán)規(guī)定》第十三條對情節(jié)較重認(rèn)定因素作了詳細(xì)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重可參考下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)因素予以考量：（一）涉及勞動者人數(shù)30人以上的；（二）涉案金額5萬元以上的；（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍100%以上的；（四）違法行為持續(xù)時間半年以上的；（五）造成嚴(yán)重危害后果的；（六）用人單位自違法行為查處后半年內(nèi)再次實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的；（七）同時發(fā)現(xiàn)存在三項(xiàng)以上人力資源社會保障違法行為的；（八）特殊勞動保護(hù)以外的其他違法行為所侵害的對象包括未成年工或者孕期女職工的；（九）采取逃匿、篡改隱匿銷毀有關(guān)資料、轉(zhuǎn)移處分財(cái)產(chǎn)等方式，拒不配合執(zhí)法檢查、社會保險稽核、基金監(jiān)督的；（十）經(jīng)行政部門作出處理決定或社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)作出追回決定，仍拒不改正違法行為或退回騙取的社會保險基金的；（十一）引發(fā)30人以上群體性事件的；（十二）被省級以上新聞媒體或者在互聯(lián)網(wǎng)上報道或者曝光，造成嚴(yán)重社會影響的；（十三）其他應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重的因素。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定違法行為需達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的條件后才能予以處罰的，應(yīng)依照前款規(guī)定確定該違法行為屬于情節(jié)嚴(yán)重情形后，才能依法實(shí)施相應(yīng)的行政處罰。
四、修訂的亮點(diǎn)
修訂后的細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)對12類77項(xiàng)人力資源社會保障領(lǐng)域的違法行為制定了處罰細(xì)化幅度，涉及34部法律、法規(guī)和規(guī)章。
（一）增加的內(nèi)容
1.增加了《保障農(nóng)民工工資支付條例》《人力資源市場暫行規(guī)定》《勞務(wù)派遣行政許可實(shí)施辦法》《勞務(wù)派遣暫行規(guī)定》《網(wǎng)絡(luò)招聘管理規(guī)定》《廣東省人力資源市場條例》等新法的罰則細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)，為新法的實(shí)施提供執(zhí)行細(xì)則。具體見細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)序號13-17、36-43、47-49、50-67。
2.針對2021年1月22日新修訂《行政處罰法》新增的輕違不罰、首違不罰、無主觀過錯不罰的規(guī)定，增加了不予處罰的適用標(biāo)準(zhǔn)，形成免責(zé)清單，進(jìn)一步體現(xiàn)了過罰相當(dāng)原則。具體見暫行規(guī)定第八條和免處罰清單。
（二）修改的內(nèi)容
1.修改了《行政處罰法》《勞動合同法》《廣東省勞動保障監(jiān)察條例》《廣東省工資支付條例》《廣東省社會保險基金監(jiān)督條例》《廣東省社會養(yǎng)老保險條例》《廣東省工傷保險條例》《廣東省失業(yè)保險條例》等經(jīng)修訂法律的罰則細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)。具體見細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)序號50-59（既有新增內(nèi)容也有修改內(nèi)容）、18-20、24-32。
2.修改了情節(jié)較輕、情節(jié)較重、情節(jié)嚴(yán)重的考量標(biāo)準(zhǔn)，主要是基于目前的實(shí)際情況上調(diào)了涉案人數(shù)和涉案金額2項(xiàng)指標(biāo)，另外增加了行政相對人配合整改情況的考量因素，凸顯處罰與教育并重的處罰原則。具體見暫行規(guī)定第十、十一、十二條。
五、其他應(yīng)說明的情況
（一）文件中的關(guān)鍵詞：本規(guī)定所稱自由裁量，是指根據(jù)立法目的、原則，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會危害程度等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度的行政處罰。
（二）自由裁量權(quán)的審核制度：案件調(diào)查終結(jié)后，案件主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)對擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對處罰依據(jù)、額度等提出審核意見；勞動保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對處罰建議和審核意見進(jìn)行審查，審查通過后報送人力資源社會保障行政部門負(fù)責(zé)人決定。
對復(fù)雜、重大案件的處理，應(yīng)當(dāng)實(shí)行重大案件集體討論制度，制作、保存《復(fù)雜、重大行政處罰（處理）決定集體討論記錄》。在人力資源社會保障行政部門負(fù)責(zé)人作出行政處罰決定之前，應(yīng)按照《中華人民共和國行政處罰法》第五十八條規(guī)定，進(jìn)行法制審核。
六、解讀工作的組織實(shí)施
本《自由裁量權(quán)規(guī)定》由清遠(yuǎn)市人力資源和社會保障局負(fù)責(zé)解釋，在《自由裁量權(quán)規(guī)定》正式印發(fā)后將通過政府門戶網(wǎng)站公開，并采用文字加圖片的形式進(jìn)行解讀。
