清遠(yuǎn)市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《清遠(yuǎn)市鼓勵企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌
交易試行辦法》的通知
各縣（市、區(qū)）人民政府，市政府各部門、各直屬機構(gòu)：
《清遠(yuǎn)市鼓勵企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易試行辦法》已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到的問題，請徑向市金融局反映。
清遠(yuǎn)市人民政府辦公室
2016年12月30日
清遠(yuǎn)市鼓勵企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份
轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌交易試行辦法
第一章 總 則
第一條 為進一步拓寬中小企業(yè)融資渠道，推動我市企業(yè)充分利用多層次資本市場規(guī)范運作和發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實現(xiàn)經(jīng)濟持續(xù)健康較快發(fā)展，結(jié)合我市實際，制定本試行辦法。
第二條 市人民政府金融工作局（以下簡稱市金融局）負(fù)責(zé)我市企業(yè)進入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”，即“新三板”）掛牌的統(tǒng)籌規(guī)劃、政策制定、組織協(xié)調(diào)、宣傳和指導(dǎo)服務(wù)等工作。
第二章 適用范圍
第三條 符合下列條件的企業(yè)，可申請成為我市進入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)擬掛牌后備企業(yè)（以下簡稱“擬掛牌后備企業(yè)”）：
（一）在清遠(yuǎn)轄區(qū)內(nèi)依法設(shè)立、注冊登記、經(jīng)營納稅；
（二）公司主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力，且存續(xù)滿2年以上。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；
（三）公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；
（四）企業(yè)市場前景良好；
（五）企業(yè)已與證券公司等中介機構(gòu)簽訂新三板掛牌服務(wù)協(xié)議。
第四條 擬掛牌后備企業(yè)可自行申請，或由各縣（市、區(qū)）政府、清遠(yuǎn)高新區(qū)管委會、工業(yè)園區(qū)推薦，經(jīng)市金融局審核，報市領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)確定。清遠(yuǎn)市上市后備企業(yè)可直接成為擬掛牌后備企業(yè)。
第三章 扶持政策與獎勵
第五條 建立對擬掛牌后備企業(yè)的綠色辦事通道，加大對擬掛牌后備企業(yè)的扶持力度，為已與中介機構(gòu)簽約的擬掛牌后備企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)政務(wù)服務(wù)。
（一）已與中介機構(gòu)簽約的擬掛牌后備企業(yè)享受清遠(yuǎn)市重點項目所有優(yōu)先、優(yōu)惠待遇，自動納入審批綠色辦事通道。各級政府及職能部門要為擬掛牌后備企業(yè)提供“一站式”服務(wù)或開辟綠色辦事通道。
（二）各地各職能部門應(yīng)進行全程跟蹤和積極協(xié)調(diào)，優(yōu)先解決企業(yè)在改制掛牌過程中遇到的困難和問題，對于擬掛牌后備企業(yè)在改制上市過程中涉及的各項審批，在依法依規(guī)的前提下，應(yīng)簡化流程、特事特辦，并提供辦事優(yōu)先服務(wù)，加快工作進度。
（三）擬掛牌后備企業(yè)改制時需以集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的方式使用土地及辦理土地使用證、房地產(chǎn)權(quán)證的，由規(guī)劃、國土、房管部門依法為企業(yè)辦理用地手續(xù)及核發(fā)土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證；對已完成股改的擬掛牌后備企業(yè)，其現(xiàn)有依法批準(zhǔn)使用的土地或房產(chǎn)在申辦土地使用權(quán)或房地產(chǎn)權(quán)證時，經(jīng)批準(zhǔn)后可優(yōu)先辦理用地審批和變更登記手續(xù)；對已掛牌企業(yè)定向增發(fā)募集資金投資的計劃項目優(yōu)先辦理報批手續(xù)；相關(guān)企業(yè)新增用地項目在已納入市重點項目的前提下，市優(yōu)先辦理用地手續(xù)，市規(guī)劃、環(huán)保等部門優(yōu)先辦理相關(guān)審批手續(xù)。
（四）在擬掛牌后備企業(yè)申報我市其他公共政策支持時，同等條件下優(yōu)先給予支持。
第六條 設(shè)立專項資金用于獎勵企業(yè)進入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌交易。
（一）獎勵政策。
1.掛牌獎勵。企業(yè)通過全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)審查或證券監(jiān)管部門核準(zhǔn)并成功在新三板掛牌的，一次性獎勵人民幣50萬元。
2.進入新三板創(chuàng)新層，再增加一次性獎勵人民幣30萬元。
3.轉(zhuǎn)板獎勵。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)申請轉(zhuǎn)到主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板上市，對成功轉(zhuǎn)板A股上市的企業(yè)，享受清遠(yuǎn)市政府關(guān)于扶持企業(yè)上市政策中獎勵總金額的差額部分獎勵。
4.企業(yè)采用“買殼”、“借殼”方式實現(xiàn)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，并首次將掛牌企業(yè)注冊地遷入清遠(yuǎn)，或異地已掛牌企業(yè)首次將注冊地遷入清遠(yuǎn)，且轉(zhuǎn)板成功的，可享受上述第3款轉(zhuǎn)板獎勵有關(guān)政策。
5.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)申請IPO上市的，享受清遠(yuǎn)市政府有關(guān)扶持企業(yè)上市政策的扶持政策。
6.企業(yè)在國內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板或海外IPO上市不成功而轉(zhuǎn)上全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)，并且已享受過《清遠(yuǎn)市扶持企業(yè)上市試行辦法》（清府〔2011〕51號）中上市獎勵的，不再享受上述第1款掛牌獎勵和第2款轉(zhuǎn)板獎勵。
（二）獎勵流程。
1.符合獎勵條件的擬掛牌后備企業(yè)向市金融局提出申請。
2.市金融局受理后，會同市財政局對企業(yè)申請材料的真實性進行調(diào)查核實，在5個工作日內(nèi)出具初審意見，聯(lián)合發(fā)文報市政府審批。
3.市財政局根據(jù)市政府的審批意見將獎勵資金于5個工作日內(nèi)撥付給企業(yè)。
（三）企業(yè)申請獎勵須提交的資料。
1.企業(yè)申請報告；
2.《清遠(yuǎn)市企業(yè)掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)獎勵資金申請表》;
3.股份公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；
4.企業(yè)完稅憑證和繳費憑證復(fù)印件；
5.企業(yè)與中介機構(gòu)簽訂的相應(yīng)服務(wù)協(xié)議復(fù)印件；
6.股東大會（臨時股東大會）作出同意企業(yè)進入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的決議，附股東大會會議記錄及出席會議的股東（包括股東代理人）簽字；
7.主辦券商出具同意推薦進入全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的內(nèi)部審核意見文本復(fù)印件；
8.證券管理部門或全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具的核準(zhǔn)確認(rèn)函；
9.企業(yè)在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)正式掛牌的相關(guān)證明文件；
10.市金融局要求提供的其它有關(guān)材料。
以上所提交材料一式3份并加蓋企業(yè)公章確認(rèn)。提交材料的同時提供原件供查驗。
第四章 監(jiān)督與管理
第七條 對企業(yè)弄虛作假騙取財政獎勵資金的行為，將作出撤消獎勵、追繳獎勵資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財政資金資格、視其情節(jié)輕重進行通報等處理措施，并按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院第427號令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究有關(guān)責(zé)任人員的法律責(zé)任。對于中介機構(gòu)協(xié)助申報企業(yè)弄虛作假、騙取獎勵資金的違法違規(guī)行為，將向相關(guān)監(jiān)管部門通報。
第八條 成功掛牌企業(yè)享受過市財政獎勵的，獎勵后應(yīng)在清遠(yuǎn)轄區(qū)內(nèi)連續(xù)經(jīng)營不少于5年（從企業(yè)獲得最后一筆獎勵資金到賬之日起計算），否則,必須全額退回財政獎勵資金。
第五章 附 則
第九條 本試行辦法由市金融局負(fù)責(zé)解釋。
第十條 本試行辦法自公布之日起實施，有效期至2018年12月22日。
