為規(guī)范我局行政處罰自由裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理行政，維護(hù)勞動(dòng)者和行政相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，結(jié)合我市實(shí)際，擬定《清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）》。現(xiàn)向社會(huì)公開征求意見，歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見。
公開征求意見時(shí)間：2021年9月14日至10月13日
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清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局
2021年9月14日
附件：
清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局規(guī)范行政處罰
自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范我局行政處罰自由裁量權(quán)的行使，統(tǒng)一處罰標(biāo)準(zhǔn)，確保依法、合理行政，維護(hù)勞動(dòng)者和行政相對(duì)人的合法權(quán)益，根據(jù)《行政處罰法》、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》，結(jié)合工作實(shí)際，制定本規(guī)定。
第二條 本規(guī)定適用于以我局名義行使行政處罰自由裁量權(quán)的規(guī)范和監(jiān)督。
第三條 本規(guī)定所稱自由裁量，是指根據(jù)立法目的、原則，在法定的行政處罰種類和幅度內(nèi)，綜合考量違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會(huì)危害程度等因素，正確、適當(dāng)?shù)卮_定是否給予行政處罰、給予何種行政處罰以及給予何種幅度的行政處罰。
第四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；規(guī)定處罰種類應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用；沒(méi)有規(guī)定處罰種類可以選擇適用的，不得選擇適用。
第二章 自由裁量權(quán)的適用原則
第五條 行使自由裁量權(quán)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持以下原則：
?。ㄒ唬┖戏ㄐ栽瓌t。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格在法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行。
?。ǘ┻^(guò)罰相當(dāng)原則。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，所科罰種和處罰幅度要與其違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會(huì)危害程度相當(dāng)，避免重過(guò)輕罰或者輕過(guò)重罰。
（三）公平公正原則。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)符合設(shè)定該項(xiàng)行政處罰的法律、法規(guī)和規(guī)章的立法目的，對(duì)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、手段、后果、情節(jié)、改正措施和社會(huì)危害程度等因素相同或者相似的同類違法行為行政相對(duì)人，適用的法律依據(jù)、處罰種類應(yīng)當(dāng)基本一致，處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相當(dāng)。
?。ㄋ模┏绦蛘?dāng)原則。行使自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循法定程序，保障行政相對(duì)人的知情權(quán)、參與權(quán)和救濟(jì)權(quán)。
?。ㄎ澹┨幜P與教育并重原則。行使自由裁量權(quán)，要堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合，在裁量中既要實(shí)現(xiàn)處罰目的，又要實(shí)現(xiàn)社會(huì)效果。對(duì)情節(jié)輕微及社會(huì)危害較小的違法行為，以教育為主，處罰為輔，教育行政相對(duì)人自覺守法。對(duì)法律法規(guī)規(guī)章明確規(guī)定須先 經(jīng)責(zé)令改正仍不改正才予以處罰的，應(yīng)嚴(yán)格遵循法律法規(guī)規(guī)定。
第六條 行政相對(duì)人被同時(shí)發(fā)現(xiàn)有兩個(gè)以上應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為的，應(yīng)當(dāng)適用相關(guān)法律條款規(guī)定，分別裁量，在同一份行政處罰決定書中一并作出處罰。
第七條 適用自由裁量作出處罰決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)在行政處罰決定書中闡明具體的事實(shí)、情節(jié)和理由。
第三章自由裁量的適用標(biāo)準(zhǔn)
第八條 人力資源社會(huì)保障違法行為輕微并及時(shí)改正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒(méi)有主觀過(guò)錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
直接侵犯人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的人力資源社會(huì)保障違法行為輕微的認(rèn)定應(yīng)至少同時(shí)滿足第（一）（二）（四）（五）項(xiàng)條件，有法定標(biāo)準(zhǔn)、額度的還需滿足第（三）項(xiàng)條件。未直接侵犯人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)但違反行政管理秩序的人力資源社會(huì)保障違法行為輕微的認(rèn)定應(yīng)至少同時(shí)滿足第（四）（五）項(xiàng)條件，有法定標(biāo)準(zhǔn)、額度的還需滿足第（三）項(xiàng)條件。危害后果輕微的認(rèn)定應(yīng)至少同時(shí)滿足第（六）（七）（八）項(xiàng)條件：
?。ㄒ唬┥婕皠趧?dòng)者人數(shù)不足5人的；
?。ǘ┥姘附痤~不足1萬(wàn)元；
?。ㄈ┢x法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍不足30%的；
?。ㄋ模┻`法行為持續(xù)時(shí)間不足2個(gè)月的；
?。ㄎ澹┲鲃?dòng)配合執(zhí)法檢查、社會(huì)保險(xiǎn)稽核、基金監(jiān)督的；
?。┪：蠊梢酝耆?；
?。ㄆ撸┪匆l(fā)群體性事件的；
?。ò耍┪丛斐缮鐣?huì)影響的。
第九條 根據(jù)人力資源社會(huì)保障違法行為的情節(jié)、侵害對(duì)象人數(shù)、違法行為持續(xù)的時(shí)間、涉案金額、危害后果的輕重等，將決定予以處罰的違法行為分為三檔：情節(jié)較輕、情節(jié)較重和情節(jié)嚴(yán)重。
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定了情節(jié)特別嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)在情節(jié)嚴(yán)重基礎(chǔ)上予以考量。
第十條 情節(jié)較輕可參考下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)因素予以考量：
（一）涉及勞動(dòng)者人數(shù)不足10人的；
（二）涉案金額不足2萬(wàn)元的；
?。ㄈ┢x法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍不足50%的；
（四）違法行為持續(xù)時(shí)間不足3個(gè)月的；
（五）主動(dòng)配合執(zhí)法檢查、社會(huì)保險(xiǎn)稽核、基金監(jiān)督的；
?。┙?jīng)批評(píng)教育，主動(dòng)改正違法行為、退回騙取的社會(huì)保險(xiǎn)基金的；
?。ㄆ撸┪：蠊^輕的；
（八）未引發(fā)群體性事件的；
?。ň牛┪丛斐缮鐣?huì)影響或者社會(huì)影響較輕的；
?。ㄊ┢渌麘?yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)較輕的因素。
第十一條 情節(jié)較重可參考下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)因素予以考量：
?。ㄒ唬┥婕皠趧?dòng)者人數(shù)10人以上不足30人的；
（二）涉案金額2萬(wàn)元以上不足5萬(wàn)元的；
（三）偏離法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍50%以上不足100%的；
?。ㄋ模┻`法行為持續(xù)時(shí)間3個(gè)月以上不足半年的；
（五）用人單位自違法行為查處半年后一年內(nèi)再次實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的；
?。┎恢鲃?dòng)配合執(zhí)法檢查、社會(huì)保險(xiǎn)稽核、基金監(jiān)督的；
?。ㄆ撸┙?jīng)行政部門責(zé)令整改或社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)作出稽核（退款）通知，仍不改正違法行為或退回騙取的社會(huì)保險(xiǎn)基金的；
?。ò耍┰斐奢^為嚴(yán)重危害后果的；
?。ň牛┩瑫r(shí)發(fā)現(xiàn)存在兩項(xiàng)人力資源社會(huì)保障違法行為的；
?。ㄊ┮l(fā)不足30人群體性事件的；
?。ㄊ唬┍划?dāng)?shù)匦侣劽襟w報(bào)道或者曝光，造成一定社會(huì)影響的；
?。ㄊ┢渌麘?yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)較重的因素。
第十二條 情節(jié)嚴(yán)重可參考下列一項(xiàng)或者多項(xiàng)因素予以考量：
（一）涉及勞動(dòng)者人數(shù)30人以上的；
?。ǘ┥姘附痤~5萬(wàn)元以上的；
?。ㄈ┢x法定標(biāo)準(zhǔn)、額度等范圍100%以上的；
?。ㄋ模┻`法行為持續(xù)時(shí)間半年以上的；
?。ㄎ澹┰斐蓢?yán)重危害后果的；
?。┯萌藛挝蛔赃`法行為查處后半年內(nèi)再次實(shí)施同一性質(zhì)違法行為的；
?。ㄆ撸┩瑫r(shí)發(fā)現(xiàn)存在三項(xiàng)以上人力資源社會(huì)保障違法行為的；
?。ò耍┨厥鈩趧?dòng)保護(hù)以外的其他違法行為所侵害的對(duì)象包括未成年工或者孕期女職工的；
?。ň牛┎扇√幽洹⒋鄹碾[匿銷毀有關(guān)資料、轉(zhuǎn)移處分財(cái)產(chǎn)等方式，拒不配合執(zhí)法檢查、社會(huì)保險(xiǎn)稽核、基金監(jiān)督的；
?。ㄊ┙?jīng)行政部門作出處理決定或社會(huì)保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)作出追回決定，仍拒不改正違法行為或退回騙取的社會(huì)保險(xiǎn)基金的；
（十一）引發(fā)30人以上群體性事件的；
?。ㄊ┍皇〖?jí)以上新聞媒體或者在互聯(lián)網(wǎng)上報(bào)道或者曝光，造成嚴(yán)重社會(huì)影響的；
（十三）其他應(yīng)當(dāng)認(rèn)定情節(jié)嚴(yán)重的因素。
法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定違法行為需達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重的條件后才能予以處罰的，應(yīng)依照前款規(guī)定確定該違法行為屬于情節(jié)嚴(yán)重情形后，才能依法實(shí)施相應(yīng)的行政處罰。
第十三條 依法減輕處罰的，在原情節(jié)的處罰細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)的下一檔處罰細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)實(shí)施；依法從輕處罰的，在原情節(jié)的處罰細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)實(shí)施。
第十四條 人力資源社會(huì)保障行政部門不得因當(dāng)事人申辯而從重或者加重對(duì)行政相對(duì)人的處罰。
第四章 自由裁量權(quán)的行使和監(jiān)督
第十五條 行使行政處罰自由裁量權(quán)實(shí)行審核制度。
案件調(diào)查終結(jié)后，案件主辦監(jiān)察員應(yīng)當(dāng)對(duì)擬作出行政處罰的種類和幅度提出建議，并說(shuō)明行使自由裁量權(quán)的事實(shí)、理由和依據(jù)；案件審核人員應(yīng)當(dāng)對(duì)處罰依據(jù)、額度等提出審核意見；勞動(dòng)保障監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)處罰建議和審核意見進(jìn)行審查，審查通過(guò)后報(bào)送人力資源社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)人決定。
對(duì)復(fù)雜、重大案件的處理，應(yīng)當(dāng)實(shí)行重大案件集體討論制度，制作、保存《復(fù)雜、重大行政處罰（處理）決定集體討論記錄》。在人力資源社會(huì)保障行政部門負(fù)責(zé)人作出行政處罰決定之前，應(yīng)按照《行政處罰法》第五十八條規(guī)定，進(jìn)行法制審核。
第五章 附則
第十六條 《清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》（第二版）中“以上”、“以下”、“內(nèi)”、“至”的上限數(shù)均含本數(shù)，“至”的下限數(shù)、“不足”不包含本數(shù)。法律、法規(guī)或者規(guī)章另有規(guī)定的除外。
第十七條 市勞動(dòng)保障監(jiān)察綜合執(zhí)法監(jiān)督科、清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局法制處等相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)指導(dǎo)監(jiān)督各縣（市、區(qū)）人力資源社會(huì)保障行政部門建立健全規(guī)范自由裁量權(quán)相關(guān)配套工作制度。
各縣（市、區(qū)）人力資源社會(huì)保障行政部門可以參照本規(guī)定，修訂編制本地的行政處罰自由裁量細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，并向社會(huì)公布。
第十八條 本規(guī)定自2021年10月1日起施行，有效期5年。
附件:清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)（第二版）
關(guān)于對(duì)《清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）》
公開征求社會(huì)公眾意見反饋情況的公告
我局于2021年9月14日至10月13日在清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局網(wǎng)站對(duì)《清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定（征求意見稿）》開展為期30天的公眾意見征求工作。目前意見征集已截止，在此期間未收到公眾的意見和建議。
特此公告。
清遠(yuǎn)市人力資源和社會(huì)保障局
2021年10月14日
